一、公司信息

湖南邦普循環科技有限公司成立于2008年，為廣東邦普循環科技有限公司子公司。湖南邦普循環科技有限公司（以下簡稱“湖南邦普”）聚焦回收、資源與材料三大業務板塊。作為寧德時代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南邦普打造了上下游優勢互補的電池全產業鏈循環體系，成為國際頂級汽車企業(ye)合作伙伴。通過獨創(chuang)的(de)定向(xiang)循(xun)環DRT核心技術體系，在全(quan)球廢舊電(dian)池回(hui)收領域率先破解了“廢料還原”的(de)行業(ye)性難題。作為中國(guo)的(de)國(guo)家(jia)標(biao)準制定單位，湖(hu)南(nan)邦普(pu)已成(cheng)為中國(guo)動力電(dian)池回(hui)收處(chu)理(li)全(quan)流程的(de)技術標(biao)桿。

報告涵蓋時間段：2023年1月1日至2023年12月31日

報告發布時間：2024年6月

評估摘要：

a. 上一(yi)次現場(chang)評估(gu)日期(qi)（不適(shi)用(yong)，未開展(zhan)認證）

b. 近期公開發布的(de)評估摘要報告概述或鏈(lian)接（不適用）

撰寫依據：

中(zhong)國五礦(kuang)化工進出口(kou)商會（CCCMC）：《中(zhong)國負(fu)責(ze)任礦(kuang)產供應鏈盡責(ze)管理指南》

中(zhong)國五礦化工進出口商會(hui)（CCCMC）：《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》

經(jing)濟合作(zuo)與發展(zhan)組織（OECD）：《關于來自受沖(chong)突影響和(he)高風險區域的礦(kuang)產的負責(ze)任供應鏈(lian)盡責(ze)管理指南》

二、供應鏈盡責管理實踐

第一步：建立完善的供應鏈盡責管理體系

1、公司供應鏈政策

湖南(nan)邦普嚴(yan)格遵守并完(wan)全(quan)遵從《中(zhong)國(guo)負責(ze)任礦(kuang)產(chan)供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責(ze)管理指(zhi)南(nan)》，《鈷(gu)冶煉廠供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責(ze)管理標準》與經濟(ji)合(he)作與發(fa)展組織(OECD)《沖突地區和(he)(he)高風險地區的(de)礦(kuang)產(chan)資源供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責(ze)管理指(zhi)南(nan)》的(de)要求，對礦(kuang)產(chan)供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)進行(xing)嚴(yan)格的(de)盡(jin)(jin)責(ze)調查管理。公司將(jiang)鎳、錳、鋰、鈷(gu)等關(guan)鍵礦(kuang)產(chan)納入負責(ze)任礦(kuang)產(chan)管理范疇，確保(bao)供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)的(de)透明度(du)和(he)(he)可持續(xu)性，相關(guan)政策已向相關(guan)利益(yi)相關(guan)者（供(gong)應(ying)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于(yu)公司網站//tizgolf.net/sustainable-development查閱。

2、公司盡責管理體(ti)系架(jia)構

公(gong)司級常(chang)設(she)管(guan)(guan)理(li)機構(gou)：供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡責(ze)管(guan)(guan)理(li)委(wei)員會，統籌礦產供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)合(he)規性與(yu)可持續發展，核(he)心(xin)職能包括核(he)心(xin)職能包括制(zhi)定(ding)并更新供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡責(ze)管(guan)(guan)理(li)政策；監督供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)風(feng)險評(ping)估(gu)與(yu)應(ying)對措施執行(xing)；協調跨(kua)部門(men)協作，確保信息(xi)透明與(yu)流程閉(bi)環(huan)。

• 部門職能

采購中心：負責供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)商(shang)(shang)準入(ru)，對(dui)供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)商(shang)(shang)進(jin)行(xing)(xing)背景調查（KYS），通過供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)商(shang)(shang)資(zi)料，對(dui)鎳(nie)、鈷、錳、鋰原料的原產地(di)和運輸(shu)途(tu)經地(di)進(jin)行(xing)(xing) CAHRAs 識別(bie)；定期更新并(bing)繪制(zhi)鎳(nie)、鈷、錳、鋰供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)鏈地(di)圖；對(dui)供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)商(shang)(shang)進(jin)行(xing)(xing)風險(xian)(xian)(xian)評估，及時向(xiang)供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)商(shang)(shang)反饋識別(bie)到(dao)的供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)鏈盡責風險(xian)(xian)(xian)問題，督(du)促(cu)其及時進(jin)行(xing)(xing)整改；收(shou)集監(jian)管鏈文件(jian)，并(bing)根(gen)據識別(bie)到(dao)的風險(xian)(xian)(xian)進(jin)行(xing)(xing)風險(xian)(xian)(xian)緩解（文件(jian)審(shen)核(he)和現(xian)場審(shen)核(he)）；接收(shou)并(bing)處理(li)供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)鏈盡責管理(li)申訴(su)問題；與供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)鏈盡責管理(li)利益相關方進(jin)行(xing)(xing)聯絡(luo)，與上(shang)下游進(jin)行(xing)(xing)溝通；編制(zhi)并(bing)發(fa)布(bu)供(gong)(gong)應(ying)(ying)(ying)鏈盡責管理(li)年度報告。

質量中(zhong)心：負責原料的品(pin)質驗(yan)收，對(dui)鎳、鈷、錳、鋰(li)原料進行(xing)材料識別(bie)，記(ji)錄入廠(chang)各批(pi)(pi)次鎳、鈷、錳、鋰(li)原料對(dui)應的供(gong)應商(shang)信息，監督檢測廠(chang)內(nei)產生的所有批(pi)(pi)次號(hao)。

營銷中心：負責(ze)接收客戶對供應鏈盡責(ze)管理(li)的信息和要求

制造中(zhong)心：負責(ze)計算物(wu)料平衡及原料損(sun)失率，負責(ze)生產投料記錄的(de)登記和(he)管理

計劃與物(wu)流(liu)中心：負責鎳、鈷(gu)、錳料入廠的(de)批次分配，原料和產(chan)品(pin)的(de)存放管(guan)理(li)（包(bao)括(kuo)入庫產(chan)品(pin)標(biao)識、隔離及防護工作），定期做(zuo)好盤(pan)點工作，確保賬、物(wu)相符。

人力資源(yuan)中心：內部培訓(xun)與宣貫：通過新(xin)員工培訓(xun)、年(nian)度復訓(xun)、專(zhuan)題培訓(xun)等方式，向員工傳達公司供(gong)應鏈政策、管理流(liu)程(cheng)和風險信息，保存培訓(xun)記錄(lu)至員工檔案(an)至少(shao)10年(nian)。

法(fa)務(wu)中心(xin)：審(shen)核合同中的盡責管理(li)(li)(li)相關條(tiao)款，處理(li)(li)(li)供(gong)應商合規(gui)問題，參與制定公司(si)供(gong)應鏈盡責管理(li)(li)(li)法(fa)律策略(lve)，防范(fan)法(fa)律風(feng)險。

總裁辦：負(fu)責供應鏈(lian)盡(jin)責管理評(ping)審

企業發(fa)展(zhan)中心：統籌并監督(du)可持續發(fa)展(zhan)管理(li)體系-負責任供(gong)應鏈(lian)盡責管理(li)各業務模塊各項工作持續穩定有效開展(zhan)。

審計中心：負責商業賄賂和(he)職務犯(fan)罪、公平競爭、反腐倡(chang)廉、合同協議等(deng)合規(gui)風險(xian)識別。

財(cai)經中心：負責評估和管理與現金交易有關的(de)風險，確(que)保使用現金采購(gou)原料(liao)時(shi)都(dou)輔以(yi)可(ke)供核實的(de)單證。

• 管控和透明度體系

公司供應鏈團隊收集原材(cai)料產地(di)、礦山等監管(guan)鏈信息。

公司建立了內部(bu)管控體系，如金屬物料監(jian)控管理規(gui)定，明確了對于每(mei)一個(ge)批(pi)次的來料進(jin)行檢測(ce)(ce)、記錄(lu)以及溯源，同時實施內部(bu)盤點(dian)制度，定期監(jian)測(ce)(ce)投入(ru)與產出(chu)。

公司發布了《負責任礦產資源供應鏈的盡責管理政策》、《供應鏈可持續發展管理政策》，并在內部全面推行落實。同時，公司積極向供應鏈上游供應商傳遞最新供應鏈政策與采購要求，將(jiang)這些關鍵內容納入與礦產(chan)供應商所簽訂(ding)的合同及協議之中。

• 供應商選擇與審核

在供(gong)應(ying)商選擇與(yu)審核(he)過(guo)程(cheng)中，著重關注(zhu)從高風(feng)險(xian)地區(qu)(qu)(qu)采購行(xing)為的(de)(de)責任(ren)履行(xing)情況，確保(bao)不會從受沖(chong)突和(he)高風(feng)險(xian)區(qu)(qu)(qu)域采購沖(chong)突物料。我們嚴格(ge)評估供(gong)應(ying)商在高風(feng)險(xian)地區(qu)(qu)(qu)獲取原材料時，是否遵循《中國負(fu)責任(ren)礦產供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡責管理指南》，《鈷冶煉廠供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡責管理標(biao)準》與(yu)經濟合作與(yu)發展組織(zhi)(OECD)《沖(chong)突地區(qu)(qu)(qu)和(he)高風(feng)險(xian)地區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)礦產資源(yuan)供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡責管理指南》的(de)(de)要(yao)求(qiu)指南，包括(kuo)但不限于(yu)保(bao)障當(dang)地勞工權(quan)益、維護社區(qu)(qu)(qu)發展利益、確保(bao)環境可(ke)持續性等方面。通過(guo)KYS調(diao)查等機制，確保(bao)從高風(feng)險(xian)地區(qu)(qu)(qu)采購的(de)(de)每一批(pi)次貨物，都(dou)符合公(gong)司對于(yu)負(fu)責任(ren)采購的(de)(de)嚴格(ge)要(yao)求(qiu)，以規避(bi)潛(qian)在的(de)(de)道德、法律及運營(ying)風(feng)險(xian)，維護公(gong)司供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)的(de)(de)穩定(ding)性與(yu)可(ke)持續性。

• 培訓與意識提升

公司注重提升員工對礦產供應鏈盡責調查管理的認識和技能，定期組織內部培訓，邀請行業專家講解最新政策、標準和最佳實踐。培訓內容涵蓋沖突礦產識別、供應商風險評估、合規性(xing)審核等方(fang)面，旨在提高員(yuan)工的(de)專業(ye)素(su)養和責任意識，確(que)保公司政(zheng)策(ce)得到有效執行(xing)。

• 申訴機制

湖南邦普建(jian)立了申(shen)(shen)訴(su)機制并(bing)發布于公司(si)的網(wang)站(zhan)（//tizgolf.net/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/383.html）。湖南邦普鼓(gu)勵利益相關方對(dui)公司(si)有關礦產供(gong)應鏈盡責管理提出建(jian)議、意(yi)見或(huo)申(shen)(shen)訴(su)，您可通(tong)過郵箱進(jin)行申(shen)(shen)訴(su)（申(shen)(shen)訴(su)接(jie)收(shou)郵箱為(wei)：kcxfz@tizgolf.net），湖南邦普將根據申(shen)(shen)訴(su)內容，組織調研與分析申(shen)(shen)訴(su)問題(ti)，對(dui)申(shen)(shen)訴(su)的處理意(yi)見與相關方充分溝(gou)通(tong)，并(bing)承(cheng)諾將對(dui)提供(gong)建(jian)議、意(yi)見或(huo)申(shen)(shen)訴(su)者的信息嚴格(ge)保密。任(ren)何有關我們(men)(men)礦產供(gong)應鏈盡責管理相關的不滿(man)或(huo)建(jian)議，都可以通(tong)過以上途徑(jing)向我們(men)(men)反饋(kui)，我們(men)(men)將及時(shi)分析、核查和(he)處理，并(bing)反饋(kui)相關處理結果。

• 管理評審：

頻次：每年一次

上一次審核日(ri)期：2024年3月20日(ri)

審核情況說明：

評審涵蓋鎳(nie)鈷錳鋰(li)從受沖突及高風險(xian)區域采購(gou)(gou)的全流(liu)程，包(bao)含供(gong)應商(shang)選擇、采購(gou)(gou)合(he)同、原材料跨境運輸、貨物驗收以及供(gong)應商(shang)關系管理等關鍵環節。

經(jing)過評審發(fa)現，公司在鎳鈷錳鋰針對(dui)(dui)受(shou)(shou)沖(chong)(chong)突及高風險區(qu)域的(de)(de)盡責調(diao)查(cha)體(ti)系(xi)(xi)建設與(yu)(yu)運行(xing)方面取得了(le)一(yi)定成(cheng)績，但也暴露(lu)出(chu)諸多(duo)問(wen)題與(yu)(yu)不足。針對(dui)(dui)評審中(zhong)發(fa)現的(de)(de)問(wen)題，公司應積極采(cai)取有(you)效改進措施，持續完善盡責調(diao)查(cha)體(ti)系(xi)(xi)，提升公司在受(shou)(shou)沖(chong)(chong)突及高風險區(qu)域負責任(ren)采(cai)購(gou)方面的(de)(de)能力與(yu)(yu)水平。同(tong)時，公司應密(mi)切關(guan)注行(xing)業動態、區(qu)域局勢變(bian)化以及法律法規(gui)更新，及時調(diao)整和優(you)化針對(dui)(dui)受(shou)(shou)沖(chong)(chong)突及高風險區(qu)域的(de)(de)負責任(ren)采(cai)購(gou)策略，確保公司供(gong)應鏈在復雜環境下的(de)(de)穩定與(yu)(yu)可持續發(fa)展(zhan)。

針對(dui)評審中發(fa)現的(de)(de)問題，我們已制(zhi)定了詳細的(de)(de)改進計劃，包括加強對(dui)供應商的(de)(de)審核力度，持續優化(hua)鎳(nie)鈷錳鋰盡責管(guan)理體系，確保整個供應鏈的(de)(de)可持續與負責任采(cai)購。

• 記錄保留系統

公司要(yao)求與盡職調查計劃相關(guan)的所有(you)記錄至少保(bao)存十年，要(yao)求正(zheng)確使用(yong)并安(an)全存儲在我們(men)的在線公司數據庫中。

第二步：供應鏈風險的識別和評估

公(gong)(gong)司(si)設(she)有(you)《管理識別受沖突和高風(feng)險(xian)區域（CAHRAs）流(liu)程》來識別供應鏈中的風(feng)險(xian)，公(gong)(gong)司(si)引用以下(xia)資源確(que)認CAHRAs：

海德堡沖突晴雨表

全球治理指標（Worldwide Governance Indicators）

人(ren)類發(fa)展指數（Human Development Index）

多德(de)-弗蘭克法案（Dodd-Frank Act）

歐盟受(shou)沖(chong)突和高風險地區清單（EU CAHRAs List）

聯合國、美(mei)國、歐盟、供(gong)應商/湖南邦普(pu)等所在國制裁名單

參考(kao)其(qi)供(gong)應(ying)鏈政策和外部資源(yuan)，公(gong)司(si)已制(zhi)定確定CAHRAs的標準和基(ji)準指標。一旦發現供(gong)應(ying)商(shang)存在違(wei)規(gui)行為或潛在風(feng)險，公(gong)司(si)將(jiang)立即(ji)采取措施，制(zhi)定風(feng)險緩釋(shi)策略(lve)，包(bao)括繼續(xu)開(kai)展(zhan)貿易(yi)、暫時中止或終止與供(gong)應(ying)商(shang)合作等，以(yi)確保供(gong)應(ying)鏈的合規(gui)性和可(ke)持續(xu)性。

公(gong)司(si)設(she)計了《管(guan)理供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)盡(jin)責調(diao)查KYS&KYC信息(xi)收(shou)集流程(cheng)》，供(gong)應(ying)(ying)商已完(wan)成并(bing)交回KYS表格，并(bing)依據《管(guan)理供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)盡(jin)責調(diao)查風險評估流程(cheng)》展風險評估，對照CAHRAs和內部采(cai)購要求審查所(suo)(suo)收(shou)集的(de)所(suo)(suo)有(you)信息(xi)。公(gong)司(si)要求供(gong)應(ying)(ying)商提交自身及其上游各級企(qi)業(ye)供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)（直至(zhi)初(chu)級礦物）的(de)相關(guan)文件，確(que)保能夠了解交易(yi)來源(yuan)、運(yun)輸路線(xian)以及原產地(di)。對于確(que)定(ding)為“高風險”的(de)原料和供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)，公(gong)司(si)開(kai)展了增強型(xing)盡(jin)職調(diao)查。這包括(kuo)：

a.    收(shou)集更多(duo)受沖(chong)突(tu)影響和高風險地(di)區資料，包括當地(di)政府(fu)披露的(de)文(wen)件、媒體報(bao)(bao)道(dao)、NGO 報(bao)(bao)告等。

b.    供(gong)應(ying)鏈(lian)監管鏈(lian)資料收集，包括礦山－出(chu)(chu)口(kou)港的出(chu)(chu)口(kou)、運輸、清關文件等。

c.    ; 通(tong)過原料追溯工(gong)具記錄所(suo)有(you)原料批次從(cong)礦(kuang)山－工(gong)廠(chang)的監(jian)管(guan)鏈(lian)信息(xi)。

d.    繪(hui)制供應鏈地圖，包含運輸商、清關公司、運輸路線等。

e.    對高(gao)風險(xian)區域供應商實(shi)施桌面評(ping)估或實(shi)地(di)風險(xian)評(ping)估并形成報告記錄。

2023年風險(xian)識別和展(zhan)開過(guo)程(cheng)中，我司發(fa)(fa)(fa)現(xian)有(you)礦產觸發(fa)(fa)(fa)示警信號，礦產來(lai)源于沖突頻發(fa)(fa)(fa)與高(gao)風險(xian)并存的地(di)域。因(yin)未開展(zhan)實地(di)評估，因(yin)此無法(fa)確定物料是(shi)否觸發(fa)(fa)(fa)OECD附錄二風險(xian)，但一直在(zai)推進上游供應(ying)商去完成獨立(li)的第三方審核。

第三步：對識別的風險制定并實施應對政策

公司根(gen)據《管理供(gong)應鏈盡(jin)責調查(cha)風險(xian)緩解流程》對風險(xian)實施(shi)管控：

• 公司(si)風(feng)險(xian)緩解策(ce)略有(you)：

在(zai)整個降(jiang)低可衡量風險的過程中繼(ji)續開(kai)展貿(mao)易；

在不斷(duan)降低(di)可衡量風險的同時暫時中止貿易；

在風險(xian)緩解失敗，或企業有理由認為風險(xian)緩解措(cuo)施不可行或無(wu)法接受的(de)情況下，終止與供應商的(de)合作。

• 制定風險緩釋計劃：

基于已識別的風(feng)險，與(yu)供應(ying)商一起制定風(feng)險緩(huan)(huan)解措施及(ji)計(ji)劃(hua)，與(yu)各(ge)利益(yi)相關方進行磋商，就風(feng)險管理(li)計(ji)劃(hua)中可衡量的風(feng)險緩(huan)(huan)解策略達成一致(zhi)意見，并匯報供應(ying)鏈負責人對(dui)管理(li)計(ji)劃(hua)及(ji)緩(huan)(huan)解策略進行審批。

• 實施風險緩釋計劃：

按計劃實施風險緩解(jie)(jie)措施，并按時(shi)反饋緩解(jie)(jie)情況，包(bao)括(kuo)：緩解(jie)(jie)后的監管鏈舉證資料(liao);第三(san)方審核報(bao)告或認證證書;其它改進資料(liao)

• 評估(gu)風險緩解結果: 

按照既定的(de)計劃持續跟蹤監測風險(xian)緩解計劃的(de)實施情況(kuang)和(he)進展，根據風險(xian)緩解結果按期(qi)完成風險(xian)評估，同(tong)時將結果發給(gei)供應(ying)鏈負責人、供應(ying)商及相(xiang)關方(fang)。

2023年識別到的礦業的風險(xian)，采取的措施是在整個降低可衡量風險(xian)的過程中繼續開展貿易，同(tong)時(shi)積極推動上(shang)游合規，監督上(shang)游是否按照計劃在推進RMAP的認(ren)證(zheng)。

第四步：獨立第三方評估與審核

無。

第五步：對供應鏈風險管理過程和結果進行報告

湖南(nan)邦普供應鏈(lian)盡責管(guan)理(li)報告的發布(bu)周期(qi)為至少每年一次，公(gong)司網(wang)站(zhan)(zhan)上(shang)傳了盡責管(guan)理(li)相關(guan)文件(jian)資(zi)料，可在官網(wang)//tizgolf.net/查閱(yue)；有關(guan)社(she)會責任、礦產(chan)供應鏈(lian)盡責管(guan)理(li)相關(guan)信息及工作動態都(dou)公(gong)布(bu)在網(wang)站(zhan)(zhan)，供相關(guan)方參(can)考、討(tao)論。

我們誠(cheng)摯歡迎各利(li)益相關方對(dui)我司負責(ze)任礦產盡(jin)(jin)責(ze)管(guan)理(li)(li)(li)工作提出建(jian)議(yi)。湖南(nan)邦普在完善(shan)自身(shen)體(ti)系(xi)建(jian)設的同時，會(hui)不斷加(jia)強與上下游(you)企業(ye)溝通，向行(xing)業(ye)機構(gou)學習，積極參加(jia)行(xing)業(ye)會(hui)議(yi)及(ji)論壇、協會(hui)，與相關方分享和報告供應鏈(lian)盡(jin)(jin)責(ze)管(guan)理(li)(li)(li)的進展，并呼吁行(xing)業(ye)相關方能(neng)共同行(xing)動起(qi)來(lai)開(kai)始盡(jin)(jin)責(ze)管(guan)理(li)(li)(li)，共同創建(jian)更(geng)為(wei)持續(xu)健康的供應鏈(lian)。

湖南邦普循環科技有限公(gong)司

2024年(nian)6月(yue)15日